【2019年末に非課税期間終了のNISA口座残高保有のお客さまへ】
年末年始を跨ぐNISA・特定口座の取引制限について

2019年12月23日
ソニー銀行株式会社

本年（2019年）末に非課税期間が終了となるNISA口座残高（2015年購入分）を保有しているお客さまへ、年末年始を跨ぐ期間のNISA口座および特定口座の一部取引制限についてお知らせいたします。

非課税期間終了となるNISA口座残高の、ロールオーバー（非課税期間延長）および課税口座への移管処理に伴い、以下の通りNISA口座および特定口座のお取り引きが一部制限されますので、ご留意ください。

＜制限のかかる取引内容＞

■解約の制限

【対象者】2019年末に非課税期間終了となるNISA口座残高を保有する全てのお客さま

ロールオーバーの申し込み有無にかかわらず、非課税期間が終了する残高（2015年取得）の対象ファンドについて、受渡日が2020年となるNISA口座残高の解約が不可となります。

【対象者】2019年末に非課税期間が終了するNISA口座残高と、同銘柄の特定口座残高を保有されているお客さま

非課税期間が終了するNISA口座残高で、ロールオーバー申し込み受け付けが完了していない銘柄（特定口座へ払い出される銘柄）と、同銘柄の特定口座残高については、約定日が2019年12月かつ受渡日が2020年1月となる解約はできません。

■購入の制限

【対象者】ロールオーバーの申込受付が完了したお客さま（*1）

受渡日が2020年となるNISA口座指定の購入（積み立てを含む）が不可となります。（*2）

• ソニー銀行にてロールオーバー申込書類を受領・確認したお客さま
• 積み立ては、2020年1月7日（火）引き落とし分まで、NISA口座指定の場合でも課税口座での購入となります。

なお、ロールオーバーの結果反映後、2020年の利用可能非課税投資枠が残っている場合は、NISA口座でのご購入が可能となります。
（ロールオーバー申込受付が完了したお客さまについては、以下の取引制限終了（ロールオーバーの結果反映）までの期間、2020年の利用非課税枠が「0円」と表示されます）

＜取引制限のかかる期間＞

• 制限開始 ：ファンドにより異なります。
  ファンド毎に取引の申込日から受渡日までの日数が異なるため、ご注文の入力画面にてお取引の受渡日をご確認ください。
• 制限終了 ：NISA口座の取引については、ロールオーバーおよび課税口座への移管処理結果がお預かり残高へ反映する2020年1月6日（月）夜間まで

非課税期間終了となるNISA口座残高については、ログイン後の「投資信託・NISA」-「NISA取得年別残高」より、「取得年：2015年」の残高明細をご確認ください。

以上