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金融商品販売法に係る重要事項のご説明
「金融商品の販売等に関する法律」により、お客さまに金融商品を販売するに当たって、価格変動リスクや信用リスクを直接の原因として元本が欠けるおそれがあるときはその旨を、また、権利行使や契約解除の期間の制限があるときはその旨を、当該金融商品に係る重要事項として説明することが義務付けられています。
ソニーバンク証券（以下、「当社」という）の取扱商品にかかる重要事項は次の通りです。これらのリスクによる損失はお客さま自身にご負担いただきますので、お客さまにおかれましては以下の内容を十分にご理解のうえ、お客さまのご判断と責任においてご投資ください。
国内株式
- 1. 価格変動リスク
取引市場における相場の変動により株価が下落し、投資元本を割り込むリスクがあります。 - 2. 信用リスク
発行会社の経営、財務状況の変化、およびそれらに関する外部評価の変化等により株価が下落し、投資元本を割り込むリスクがあります。 - 3. 流動性リスク
売買が極端に少ない銘柄を換金する際、希望した価格で売却できないリスクがあります。
国内株式のうち新興市場上場株式には、それぞれのリスクについてさらに以下の特徴があります。
- 1. 価格変動リスク
新興市場に上場している企業は、他の取引市場に上場している企業に比べ、小規模な企業が多く、株式の流通量が少なく売買注文も少ないことから、他の取引市場の上場銘柄に比べて価格変動リスクが高いといえます。 - 2. 信用リスク
新興市場の上場審査は、他の取引市場の上場審査と比べて審査の重点が異なり、経営・財務体質については新興市場に上場している企業は他の取引市場の上場企業に比べて弱い場合が多く、信用リスクは他の取引市場の上場銘柄に比べて高いといえます。 - 3. 流動性リスク
新興市場に上場している企業は、他の取引市場に上場している企業に比べ、小規模な企業が多く、株式の流通量が少なく、売買注文も少ないことから、流動性リスクは他の取引市場の上場銘柄に比べて高いといえます。
当社でお取り扱いする新興市場上場株式のお取り引きについて
東京証券取引所マザーズ上場銘柄
マザーズ（Mothers「Market of the high-growth and emerging stocks」）とは、1999年11月に、東京証券取引所があらたに開設した市場です。高い成長が期待される事業やあらたな技術・発想に基づく事業を行う成長可能性を秘めた企業に資金調達の機会を与えるとともに、投資家にあらたな投資物件を提供することを目的にしています。
マザーズでは、東証一部・二部市場のように設立経過年数や利益の額などの基準は設けられていませんので、設立後間もない企業や財務基盤の発展途上にある企業の上場も可能となっています。その一方で、法定開示に加えて、四半期業績の開示や年二回以上の会社説明会の開催が義務づけられています。既存の上場会社より高いディスクロージャーを要求し、透明性の確保にも配慮がなされています。
このようなマザーズの特徴をよくご理解いただいたうえで、上場会社が公表する各種の開示資料（目論見書・有価証券届出書・有価証券報告書等の法定開示書類や四半期ごとの財務・業績概況やその他の適時開示資料等）をよくご覧いただき、お客さまのご判断と責任においてご投資ください。
大阪証券取引所ヘラクレス上場銘柄
ヘラクレスとは、これからの成長性が期待できる新興企業等にあらたな資金調達をすることを目的とし、大阪証券取引所で運営される市場のことです。財務基盤等が一定条件以上の企業を対象とする「スタンダード」と、事業規模は小さいが潜在的成長性に富んだ新興企業を対象とする「グロース」の二つの基準があります。
ヘラクレスでは，上場会社に対して投資判断に影響を与えるような重要な事実をタイムリーに開示するように義務付けており、四半期での業績等の開示やコーポレートガバナンスの状況開示など投資家の投資判断に必要な情報の提供を行っています。
ヘラクレス市場上場銘柄へのご投資にあたっては、市場の特徴を充分ご理解いただいたうえで、お客さまご自身のご判断でご投資ください。
ETF（上場投資信託）
- 1. 価格変動リスク
投資対象とする株価指数、債券指数、商品価格、商品指数などの変化に基づいて、投資信託の基準価格が変動することにより、投資元本を割り込むリスクがあります。 - 2. 信用リスク
組み入れを行った株式等の発行会社の経営、財務状況の変化、およびそれらに関する外部評価の変化等により株価が下落し、投資信託の基準価格が変動することにより、投資元本を割り込むリスクがあります。 - 3. その他のリスク
株価指数や商品指数に連動する投資成果をあげることを目指して運用を行いますが、組み入れが完全に行われず、それらの指数と一致しなかったり、指数の算出方法の変更や構成銘柄の入れ替えなどの影響により、取引価格と基準価格が一致しないリスクがあります。
REIT（不動産投資信託）
- 1. 価格変動リスク
投資対象とする不動産価格や収益力などの変化に基づいて、投資信託の基準価格が変動することにより、投資元本を割り込むリスクがあります。 - 2. 信用リスク
発行会社の経営、財務状況の変化、それらに関する外部評価の変化等、組み入れた不動産価格や収益力の変化に基づいて、投資信託の基準価格が変動することにより、投資元本を割り込むリスクがあります。 - 3. その他のリスク
関連する税法の運用や将来的な変更によって、当初予定していた投資効果が得られない場合があります。
以上